让建站和SEO变得简单
让不懂建站的用户快速建站，让会建站的提高建站效率！
让不懂建站的用户快速建站，让会建站的提高建站效率！
登录新浪财经APP 搜索【信披】稽查更多考评品级
炒股就看金麒麟分析师研报，泰斗，专科，实时，全面，助您挖掘后劲主题契机！
记者丨李山
裁剪丨张颖国
天风证券（维权）（601162）再次遇到监管重击。2026年3月13日晚间，公司公告称同期收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚决定书》《行政监管措施决定书》以及福建证监局下发的《行政处罚预预知告书》。
“55亿非法占用”尘埃落定、“永安林业股权延伸泄漏”浮出水面——密集落地的监管行动，使得这家券商的合规内控问题执续处于阛阓聚光灯下，股民索赔要求也已具备：受损股民可至新浪股民维权平台登记该公司维权。
55亿元非法占用案尘埃落定
董事长、副总裁遭毕生禁入
把柄天风证券公告，湖北证监局下发的《行政处罚决定书》认定，2020年至2022年时刻，公司为原第一大股东现代集团违警提供融资，且未按章程泄漏与现代集团的关联交游。监管部门经核查发现，公司通过多种款式累计向股东提供融资支撑55.02亿元，向其他股东的关联东说念主融资租借非法融资5亿元，为另一股东的关联东说念主提供3亿元资金。上述首要关联交游及非见地性资金占用情况均未在过去年报中泄漏，组成首要信息泄漏遗漏。
针对上述非法行动，监管部门照章作出处罚：天风证券被提醒并处以1500万元罚金，时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣等多名高管被提醒并处以罚金，罚金金额从50万元至600万元不等，其中余磊和许欣被禁受毕生阛阓禁入措施。
这次处罚与此前2月13日收到的《行政处罚预预知告书》内容一致，标记着关连监管圭臬已全面杀青。
有媒体报说念指出，本次处罚直指天风证券原民营股东时分的历史留传问题，系对2020年至2022年关连违警非法行动的全面清算。监管部门对各牵累东说念主的牵累认定显著，处罚与瞻念察参与非法、在关连文献署名径直关连。
“永安林业案”收到预预知告书
总裁同期领罚
同日，天风证券公告称，因涉嫌福建省永安林业执股变动信息泄漏违警非法，收到中国证监会福建监管局下发的《行政处罚预预知告书》。见告书暴露，2021年12月31日，天风证券通过轨则裁定得到永安林业12.29%的股权，但迟至2022年2月23日才向永安林业发出《见告函》，未实时奉行信息泄漏义务。福建证监局拟决定：对天风证券责令改正，给以提醒，并处以400万元罚金；对公司总裁王琳晶给以提醒，并处140万元罚金。
公司公告默示，这次收到的是《行政处罚预预知告书》，最终恶果以中国证监会福建监管局出具的《行政处罚决定书》为准。公司不触特出他风险警示或首要违警强制退市情形。
业务见地受到骨子法例
内控问题被同步责令整改
除行政处罚外，天风证券特出子公司还因多项内控合规问题收到行政监管措施决定书。湖北证监局下发的决定书暴露，公司存在部分职工推介非公司代销的金融家具、非法与武汉现代天信资产照管有限公司协同开展业务、非法销售私募投资基金、见地有瞎想不审慎、春联公司及分支机构管控不力、未有用适度风险等问题。此外，公司还存在2022年齿迹预报信息泄漏不准确、个别操办推崇制作和发布不措施、个别投资银行类神态执业不措施、组织架构与私募基金业务整改不到位等问题。
关于密集落地的处罚，天风证券屡次公告默示，公司憨厚接受监管处理，深化反想，平安整改，现在见地情况浩荡，关连处罚不触特出他风险警示及首要违警强制退市情形。据报说念，自2023年湖北省属唯独金融做事类国企宏泰集团入主后，天风证券已将处分历史问题与构建改日才智同步鼓动，加快风险出清。有接近公司的东说念主士默示，从2023年起，公司已不再受此类历史问题牵制，见地重点全面转向合规开垦与业务发展。
受损股民索赔窗口开启
公开信息暴露，松手2025年9月30日，天风证券股东户数莳植50万户。
跟着行政处罚决定书的平安落地，因天风证券信息泄漏违警非法行动而遭受损失的投资者，其索赔事宜已具备相应要求。把柄关连法律法例，上市公司因造作述说导致投资者职权受损的，情愿担民事抵偿牵累。
相连公司收到的多份行政处罚决定书内容，合适以下区间要求的投资者可缓和索赔事宜：第一类是在2025年11月28日（含当日）之前买入，并在2025年11月29日之后卖出或仍执有而赔本的投资者；第二类是在2026年2月13日（含当日）之前买入，并在2026年2月14日之后卖出或仍执有而赔本的投资者。
在成本阛阓法治化程度执续鼓动、证券行业参加全面从严监管阶段的配景下，投资者积极维权既是保护本人利益，亦然促进上市公司措施运作、净化阛阓环境的进犯法子。
]article_adlist-->
海量资讯、精确解读，尽在新浪财经APP
牵累裁剪：杨赐 实盘配资门户_股票配资平台运作逻辑解析
实盘配资门户_股票配资平台运作逻辑解析提示：本文来自互联网，不代表本网站观点。
